中国证券监督管理委员会关于做好黑龙江龙涤股份有限公司股票发行工作的通知

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湖北省人大常委会


武汉市实施《中华人民共和国种子管理条例》办法
湖北省人大常委会


（1995年11月10日湖北省武汉市第九届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过 1996年1月24日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准 1996年2月21日公布施行）


第一条 为了实施《中华人民共和国种子管理条例》（以下简称《种子管理条例》），加强种子管理，促进农业、林业生产的发展结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称种子，是指用于农业、林业生产的籽粒、果实和根、茎、苗、芽等繁殖材料。
第三条 本市行政区域内从事种子选育、生产、经营、使用、管理的单位和个人，必须遵守《种子管理条例》等有关法律、法规和本办法。
第四条 市、区县农业、林业主管部门分别主管各自行政区域内农作物、林木种子工作。
市、区县蔬菜主管部门受同级农业主管部门委托，负责本行政区域内蔬菜基地的蔬菜种子管理工作。
种子主管部门必须设置独立的种子管理机构，分别承担农作物、林木、蔬菜种子的具体管理工作。
未设置农业、林业主管部门的区，由区人民政府指定的部门主管本行政区域内农作物、林木种子工作。
市、区县种子主管部门的主要职责是：
（一）宣传、贯彻执行有关种子管理的法律、法规；
（二）制定并组织实施本行政区域内的种子发展规划；
（三）监督管理种子品种、质量和种子生产、经营；
（四）核发《种子生产许可证》、《种子经营许可证》，出具种子检验合格证书和种子准调证明；
（五）培训种子生产、经营的技术人员和种子质量检验人员及种子行政管理人员；
（六）依法查处违反种子管理规定的行为。
第五条 计划、财政、税务、技术监督、工商、土地、物价、金融、交通、邮政等有关部门依照各自职责，协助和支持种子主管部门做好种子管理工作。
第六条 市、区县人民政府应采取下列措施大力发展种子事业：
（一）完善种子管理体制，加强种子执法队伍建设，建立健全种子服务体系；
（二）鼓励生产单位和个人采用优良品种；
（三）有计划地建设和发展种子生产基地，开发利用优良品种；
（四）给予财政定额补贴，用于扶持优良品种的引进和繁育；
（五）从国家安排的粮棉生产基地建设、农业综合开发以及其它项目资金中，安排一定比例的资金，用于专业化种子生产基地及良种繁育推广体系建设；
（六）每年从农业基本建设投资中安排相应资金，用于扶持种子基础设施建设。
第七条 市种子主管部门分别设立农作物、林木、蔬菜品种推广委员会，负责按国家和省有关规定确定推广适合本市种植的优良品种。
第八条 市、区县种子主管部门所属国有种子经营单位应发挥主渠道作用，按种子发展规划和市场需求，组织生产和供应优良品种。
种子生产基地，应实行专业化、区域化生产。市、区县国有原（良）种场、国有苗圃是种子生产主要基地，应按国有种子经营单位提供的品种及合同约定，实施种子生产和繁殖。
市、区县种子主管部门所属国有种子经营单位，在本市种子生产基地按合同收购种子所需资金不足部分，由同级人民政府统筹解决。
第九条 从事商品种子生产的单位和个人，必须具备与种子生产规模相适应的技术力量和生产条件，经种子主管部门审核合格后，发给《种子生产许可证》。
市属及其以上从事商品种子生产的单位，到市相应的种子主管部门申请办理《种子生产许可证》；其他从事商品种子生产的单位和个人，到所在区县相应的种子主管部门申请办理《种子生产许可证》。
《种子生产许可证》的有效期为种子的一个生产周期。
第十条 商品种子生产单位和个人，必须选用国家或省审定通过的品种，按种子主管部门规定的作物种类、品种、地点、规模进行生产，并严格执行国家规定的种子生产技术规程和种苗产地检疫规程。生产的商品种子必须达到国家或省规定的等级标准。
第十一条 粮、棉、油等主要农作物杂交种子的生产与供应，由市、区县农业主管部门统一安排；其所属的区县以上国有种子经营单位负责杂交种子的生产和经营；市农业主管部门的种子经营单位负责杂交亲本繁殖和供应；其他任何单位和个人严禁生产和经营主要农作物杂交种子及亲
本。
第十二条 从事种子经营的单位和个人应具备下列条件：
（一）有能正确鉴别所经营种子种类、质量的技术人员与掌握种子贮藏技术的保管人员；
（二）有同经营种子种类、数量相适应的营业场所、贮藏和保管设施以及相应的检验种子质量的设备和能力；
（三）法律、法规规定必须具备的其他条件。
市属及其以上从事种子经营的单位，应到市相应的种子主管部门申请办理《种子经营许可证》；其他从事种子经营的单位和个人，应到所在区县相应的种子主管部门申请办理《种子经营许可证》。取得《种子经营许可证》后，到工商部门申请办理营业执照；证、照齐全，方可经营。
《种子经营许可证》实行年度验证制度。
第十三条 种子经营单位和个人必须遵守下列规定：
（一）按种子主管部门规定的经营种类、地点进行经营；
（二）经营的种子是国家或省审定通过的品种；
（三）经营的种子经过精选、加工、包装，包装上注明名称、产地、生产者、质量标准、生产日期、保质期限，并附产品说明书；
（四）经营的种子达到国家或省规定的等级标准，并附有《种子质量合格证》；
（五）经营种子开具发票，注明品名、产地、质量标准、数量、价格和销售日期，并保存销售凭证；
（六）经营种子严禁掺杂使假、以次充好和假冒品种名称；
（七）接受种子主管部门和其他有关部门的监督检查；
（八）法律、法规所作其他有关规定。
种子生产、经营单位和个人申请刊播、设置、张贴农作物、林木、蔬菜种子广告，应取得种子检验机构出具的证明文件。

第十四条 种子调出市、区县，调出单位应持相应种子主管部门出具的种子准调证明、种子检验合格证书和植物检疫机构出具的植物检疫证书；种子调出省，按有关规定办理。
交通运输部门凭上述证明文件，优先安排运输。
第十五条 市、区县人民政府应分别按常年用量的2％、5％收储用于救灾备荒的种子。储备种子的基础设施建设、储备所需收购资金、储备期间的费用，由同级人民政府解决。
第十六条 种子生产单位和个人应对生产的商品种子质量进行自检；自检合格的，送当地种子主管部门的种子检验机构进行检验，取得《种子质量合格证》后方可出售。
种子经营单位和个人从外地购买种子在本市销售，应送种子检验机构进行复检，复检合格的方可出售。
市、区县种子管理机构，应对生产、经营和使用的商品种子进行抽检。
种子质量检验必须执行国家颁布的《农作物种子检验规程》和《林木种子检验方法》等规定。
第十七条 种子管理人员依法执行公务，应持有种子主管部门核发的执法证件，并佩戴标志。任何单位和个人不得妨碍种子管理人员依法执行公务。
第十八条 对执行《种子管理条例》和本办法取得显著成绩的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。
第十九条 市、区县种子主管部门对在种子选育、生产经营中的违法行为，《种子管理条例》和有关法律、法规已有处罚规定的，依照该规定予以处罚；对违反本办法，有下列行为之一的，依照本办法规定的权限，予以处罚：
（一）无《种子生产许可证》从事商品种子生产，责令停止生产，并处以实际用种量总价值5至10倍的罚款；
（二）未按规定的作物种类、品种、地点、规模从事种子生产，责令改正；情节严重的，处以相当产值1至2倍的罚款，并吊销《种子经营许可证》；
（三）未按规定的经营种类、地点从事种子经营，责令限期改正；情节严重的，责令停止经营，没收种子和非法所得，处以相当非法所得1至2倍的罚款，并吊销《种子经营许可证》；
（四）非法从事种子检验、出具虚假证明和伪造篡改检验证明的，没收违法所得，并处以3000元以上10000元以下的罚款。
第二十条 违反本办法给他人造成损失的，除按有关法律、法规和本办法的规定处罚外，必须依法赔偿直接损失和可得利益损失。
第二十一条 从事种子选育、生产、经营活动，违反工商、技术监督、税务、物价管理等有关法律、法规规定的，由有关部门依法处理。
违反本办法，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十二条 种子管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私枉法的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 当事人不服行政处罚决定，可依法申请行政复议或者提请行政诉讼；逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十四条 本办法具体应用问题由武汉市人民政府负责解释。
第二十五条 本办法自公布之日起施行。



1996年2月21日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号



　 为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所　切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年8月23日　　
　


附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc



关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）


区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。