电力工业部关于印发《火电建设项目推行限额设计的若干意见》的通知
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电力工业部关于印发《火电建设项目推行限额设计的若干意见》的通知
电力工业部
电力工业部关于印发《火电建设项目推行限额设计的若干意见》的通知
电力工业部
为更有效地推行火电建设项目限额设计，我部组织制定了《关于火电建设项目推行限额设计的若干意见》（见附件一），现印发给你们，请认真贯彻执行。
为使限额设计的有关要求能够操作，我部及电规院1995年以来印发了一系列相关的文件和报告（目录详见附件二），电规院将尽快将这些文件和报告汇编成册发给你们。
要求各直属电力设计院及独立的省电力设计院，根据文件要求，尽快制定出具体的实施办法，并报电力规划设计总院审查，如达不到限额设计的有关要求，电力规划设计总院应及时予以纠正，做到政令畅通，不断总结、提高。
附件一：关于火电建设项目推行限额设计的若干意见
为贯彻“安全、可靠、经济、适用、符合国情”的电力建设方针，实现限额设计、合期工程、控制造价、达标投产目标，必须实行项目法人责任制，招投标制和工程建设监理制，其中关键是项目法人责任制。推行限额设计是项目法人责任制的一个重要组成部分，控制工程造价的有效手
段，电力建设项目必须推行限额设计。
1．加强火电建设项目限额设计的全过程管理
国家批准的项目可行性研究报告书中静态投资估算是项目设计的“限额”。
项目初步设计概算的静态投资，按同水平年比较，原则上不得超过批准的限额，特殊情况下，经论证也不得超出“限额”10％，否则应重做初步设计或重新报批项目可行性研究报告书，施工图总预算不应超过初步设计概算，逐步取消概算调整，实现项目概算“静态控制，动态管理”
，切实解决工程超概算的问题。
加强火电建设项目限额设计的全过程管理，即在项目决策阶段要认真做好项目优化工作和投资估算的确定；在项目准备和建设阶段，必须反复优化，进行“限额设计”；并严格按限额设计原则进行管理。
项目法人和承担项目可行性研究、设计的单位是执行限额设计的主要责任单位。项目法人必须在电力项目建设的全过程中，认真执行限额设计有关规定，组织协调好与项目限额设计有关的各项工作。这是控制工程造价的关键和前提，必须下大力气把关。
2．认真确定可行性研究的投资估算
为保证项目投资估算的科学性和真实性，使其经济合理，要做好以下各项工作：
（1）项目法人应给予设计单位合理设计工期并及时支付勘测设计费用。一般单机300ＭＷ～600ＭＷ级的项目需8～10个月（含勘测4个月）。
电力规划设计总院要对项目可行性研究勘测设计费用标准做科学合理的调整，前期工作统筹费首先要满足项目可行性研究的勘测设计费用，积极推行前期工作成果商品化。
（2）项目可行性研究要达到国家和行业现行规定的深度要求。项目可行性研究工作重点是落实厂址条件，加深与厂址密切相关问题的研究，如煤源与煤质、除灰、水源、交通运输、地震地质与地基处理、环境保护、接入系统等。要加深方案优化的深度，使推荐方案经济、合理、切实
可行。技术标准应符合国家、电力部、电力规划设计总院颁发的现行有关规程、规范和规定。项目工程量要有充分依据，主厂房部分应参照电力规划设计总院审定的300ＭＷ、600ＭＷ各型机组的参考设计，如拟变更应进行充分的技术经济论证。
（3）严肃进行项目的经济评价优化工作，使其真正成为项目决策的依据。
进行项目经济评价时除投资估算必须量准价实外，还要求所用的其他重要边界条件数据符合实际，重点是资金条件和煤价。
资金条件应确实可信并有书面依据。如资本金的构成及各部分的合法性，可能性，分利水平和方式；银行贷款利率、还贷方式和年限。煤价的取定要有按统一规范提供的原始资料作为依据。
项目经济评价得出的上网电价，应得到有关部门承诺后，项目可行性研究报告书才能报批。
（4）从长远看，应以目标电价对项目法人从投资估算，资金结构、资金流到预期运行成本构成综合约束，从而形成市场竞争的局面，真正做到资源优化配置，能降低成本的投资全方位集约化管理。
（5）电力规划设计总院每年发布经审定的全国单机200ＭＷ、300ＭＷ、600ＭＷ等级的项目平均“限额”水平，其中包括主要构成部分的平均限额设计。为保证发布数据的权威性，要做好有关信息收集分析、参考造价及动态指数的编制等基础工作。
3．严格电力建设项目可行性研究的报批程序
项目可行性研究报告包括项目投资估算，要经有咨询资质的单位进行评估，负责评估的单位要认真分析项目投资估算的准确性，与全国同期项目平均“限额”水平和上网电价（或目标电价）进行比较，并对项目的投资效益和社会效益进行评价。
为有利于贯彻国家产业政策，优化资源配置，确保电网安全经济运行，控制电价水平，项目可行性研究报告和评估报告需经国家电力公司审查确认后，按规定程序审批。
4．设计单位要按电力部电建（1996）444号文“关于印发《电力工程限额设计管理办法》（试行）的通知”和电力规划设计总院电规经（1996）30号文“关于限额设计试点工作中应注意的几个问题的通知”要求进行设计，要改变先设计后算帐的做法，编制限额设计实施
细则并报电规总院审查。要认真执行限额设计奖惩办法。电力规划设计总院要加强指导和监督，并及时总结经验，使上述办法日趋完善。
实行限额设计必须严格执行现行设计标准，保证项目投产后安全、经济运行。
根据设计单位项目限额设计的实际成果，项目法人应按“勘测设计收费与工程造价质量挂钩奖惩办法”对设计单位进行奖惩，限额设计的实绩要作为设计招投标评标要考虑的主要因素之一，电力规划设计总院要加强监督，抓正反面典型，对反面典型处理应包括重新核定其资质。
5．项目建设阶段各项费用的开支必须控制在初步设计概算静态投资范围内，其中由于施工图工程量增加的费用、设计变更增加的费用和其他各种原因增加的费用均应控制在基本预备费的三分之一之内，超出部分由项目法人承担并追究有关方面的责任。
对工程造价控制好的项目，建议项目法人，在签订合同时，按国家有关规定，从节约的投资中，部分用于奖励有关单位和人员。
6．电力规划设计总院要切实加强标准化工作的管理。设计标准和参考设计是限额设计、控制工程造价的基础，也是审查评估工作的依据，加强标准化工作的管理，必须按两个根本性转变要求和“安全、可靠、经济、适用、符合国情”的电力建设方针，突破传统观念，突出技术经济的
统一和提高投资效益的观念，依靠科技进步，研究新技术、新工艺，加强宏观指导、信息反馈以及专题调研分析的工作力度，对于电厂占地面积、控制室面积、新厂新办法后辅助生产、生活福利设施面积，电厂建筑装饰，进口设备材料范围，水塔面积填料等有较大争议的标准要抓紧调研解
决，使现有160余种电力勘测设计规程、规范和规定以及参考设计不断得到更新、补充。
附件二：电力工程控制造价有关文件目录
（一）综合部分
1．电力工程造价调查分析报告
电力工程造价调研小组 1995年5月
2．关于印发《控制电力工程造价的若干意见》的通知
电建〔1995〕420号文 1995年8月1日
3．关于印发贯彻控制电力工程造价的若干意见措施的通知
电建〔1995〕791号文 1995年12月20日
4．促进电力建设两个根本性转变，完成“九五”建设任务的若
干意见
电建〔1996〕642号文 1996年9月23日
5．电力勘测设计加强控制工程造价工作的若干意见
电规办〔1995〕31号文 1995年12月6日
（二）造价水平及分析
1．发送变电工程造价分析
电规总院 1996年3月
2．关于1995～1996年主要发送变电工程概算造价情况简要
报告
电规经〔1996〕26号文 1996年10月16日
3．火力发电、变电、送电工程参考造价指标
电规总院 1996年8月
（三）限额设计
1．《电力工程限额设计管理办法》（试行）
电建〔1996〕444号文 1996年7月18日
2．关于限额设计试点工作中应注意的几个问题的通知
电规经〔1996〕30号文 1996年11月19日
3．勘测设计收费与工程造价质量挂钩奖惩办法（征求意见
稿）
电规计〔1996〕29号文 1996年6月17日
（四）招投标管理
1．电力工程设计招标投标管理规定（暂行）
电建〔1995〕511号文 1995年8月15日
2．电力工程设计招标投标实施细则（征求意见稿）
电规总院计划处 1996年9月
3．电力工程设备招标投标暂行办法
电计〔1997〕23号文 1997年1月22日
4．关于加强设计中设备选择管理工作的规定
电规发〔1995〕119号文 1996年7月3日
5．电力工业利用外资国际招标暂行办法（征求意见稿）
国际合作司 1996年12月
（五）概预算管理
1．电力工程技术经济概论（教材）
电规总院 1996年3月
2．关于对在建工程进行概算调整的通知
电建〔1996〕105号文 1996年1月13日
3．关于对1996年以来新开工火电建设项目进行概算核查的
通知
电建〔1997〕17号文 1997年1月9日
（六）工程管理与建设标准
1．对“电力勘测设计驻工地代表制度”部分条文修改的通知
电力勘测设计技术通报总字第39号 1996年4月26日
2．300ＭＷ引进型机组主厂房参考设计审查会议纪要
电规发〔1995〕235号文 1995年11月19日
3．600ＭＷ引进型机组主厂房参考设计审查会议纪要
电规发〔1996〕211号文 1996年12月3日
4．关于调整电力工程设计阶段内容深度的通知（代部拟稿）
电规总院 1996年7月
5．关于印发火电厂设计标准中若干问题意见的通知
电电规〔1996〕910号文 1996年12月29日
1997年2月3日
兴安盟行政公署办公厅关于印发《兴安盟“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务实施细则（试行）》的通知
内蒙古自治区兴安盟行政公署办公厅
兴安盟行政公署办公厅关于印发《兴安盟“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务实施细则（试行）》的通知
各旗县市人民政府、盟农牧场局，盟直有关部门：
现将《兴安盟“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务实施细则（试行）》印发给你们，请认真执行。
二○一一年二月十八日
兴安盟“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务实施细则（试行）
第一章总则
第一条 为切实解决贫困农牧户生产资金短缺、脱贫致富项目贷款难问题，进一步规范“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务管理和实施工作，根据国务院扶贫办、财政部《关于进一步做好贫困村互助资金试点工作的指导意见》（国开办发〔2009〕103号）和兴安盟行政公署、国家开发银行内蒙古自治区分行《关于开展“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务的通知》（兴署字〔2010〕67号），结合我盟实际，制定本实施细则。
第二条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务是国家开发银行内蒙古分行针对兴安盟实际推出的一项对贫困户发放小额贷款业务。主要是依托扶贫办组织网络，发挥金融办、城投公司、担保中心等组织、管理优势，借鉴国家“贫困村互助金”项目运作模式，重点支持贫困家庭参与农牧业产业化经营，使需要得到金融支持、有劳动能力的贫困户享受到平等的金融服务。
第三条 农牧民微贷款业务的宗旨、原则
宗旨：通过实施“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务，要有效缓解贫困村、贫困农牧户生产发展资金短缺问题，增加贫困农牧户收入，提高贫困农牧户自我管理、自我组织和自我发展的能力，实现可持续发展。
原则：1.“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务由贫困村组建的互助协会负责管理，互助协会设在行政村，不得跨行政村设立，在民政部门登记注册为非营利性组织。
2.全村贫困农牧户中，要有50％以上的贫困户加入协会方能组建互助协会。
3.农牧户加入互助协会自愿，退出互助协会自由。
4.加入互助协会需交纳互助金。
5.〖JP3〗加入互助协会以户为单位，每户一人加入，实行一人一票表决制。
6.农牧民微贷款资金在互助协会内封闭运行，有借有还、不得私分和挪用、风险共担。
7.互助协会不得吸储，不得从事其他未经许可的金融和经营活动。
第二章农牧民微贷款业务管理机构
第四条 互助协会是指由贫困村村民自愿参加成立的非营利性互助合作组织，其性质为社团或专业合作社法人，由理事会、监事会组成。理事会是互助协会的执行机构和日常管理机构，负责“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务的运行和管理，每届理事会任期为2–3年。监事会是“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务运行与管理的日常监督机构。监事会成员不得兼任理事会成员，监事会任期与理事会同步。互助协会接受旗县级扶贫、财政部门及乡（镇、苏木）“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务领导小组的业务指导及监督。
第五条 互助协会管理人员一般由6–8人组成，其中理事会由3–5名成员组成，包括理事长、会计、出纳等。监事会由3人构成。
第六条 申请加入互助协会应符合以下条件：
1.在本村有常年居住户口的农牧户，每户有一人可以成为互助协会会员（鼓励妇女入会）；
2.年龄原则上在55周岁（含）以下、18周岁以上，有劳动能力；
3.接受互助协会章程，自愿申请加入互助协会并交纳互助金。
第七条 申请加入互助协会程序
1.农牧户向筹备小组或理事会提出入会申请，填写入会申请表（见附件表1）；
2.筹备小组或理事会审核申请表；
3. 农牧户交纳入会互助金；
4.公示公告入会人员名单；
5.筹备小组登记造册，移交给理事会。
第八条 理事会职责
1.组织会员讨论并通过互助协会章程；
2.依据章程制定各项规章制度；
3.执行章程和各项规章制度；
4.负责借款的发放和回收；
5.负责农牧民微贷款资金的安全性和流动性；
6.负责与指导部门、村委会的联系和协调；
7.按照要求，定期向指导部门提交报告和报表，并接受监督和检查；
8.定期向会员大会（或会员代表大会）、监事会、村民大会（或村民代表大会）报告“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务管理和运转情况。
第九条 监事会职责
1.监督理事会执行互助协会章程和规章制度情况；
2.监督借款发放和回收过程；
3.监督公示的程序和内容；
4.接受互助协会社员投诉，与理事会协商解决问题的办法；
5.向指导部门反映情况，提出意见和建议。
第三章农牧民微贷款业务运行管理
第十条 互助金是指本村村民加入互助协会需缴纳的定额资金。村民缴纳互助金必须以人民币出资，不得以实物或其它方式缴纳。村民缴纳互助金数额相同，每户200元。
第十一条 组建互助小组。互助协会会员按自愿由5–7名成员组成互助小组，并签订互助联保协议（见附件表2），互助小组成员借款人数不超过小组成员的2/3。
第十二条 小组成员权利义务
1.参加互助小组活动，交流信息，传递技术；
2.为小组其它成员借款提供担保；
3.本小组成员不能按期偿还借款及占用费时，其他成员代为偿还；
4.小组成员退组自愿。退组前需还清所有借款，且同组其它成员没有逾期借款，方可退出。
第十三条 小组解散
1.小组成员还清所有借款后，可自愿解散；
2.小组成员少于3人时，小组成员还清借款后，小组连带责任解除，小组解散。
第十四条 借款用途
1.互助协会的借款原则上用于增加农牧民收入的项目，并对环境没有负面影响。
2.对改变用途、转借他人、偿还其他欠款的借款，互助协会有权根据规定，收回借款，并收取占用费。
第十五条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务的借款为小额贷款。单笔借款额原则上控制在1000元（含）以上、5000元（含）以下，对讲信用、还贷及时、产业发展效益好的贫困户可适当提高放贷额度。
第十六条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务管理运行中收取适当资金占用费，供正常管理运行开支，占用费最高不得超过贷款额的3%。占用费与开行无关，开行借款利率执行基准利率。
第十七条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务借款期限，初期操作不超过12个月，最长不超过24个月（养殖业）。可一次性还款或分期还款。借款户只有按期归还本金和占用费后，才能再次安排借款计划。
第十八条 发放贷款对象为贫困户
第十九条 借款程序
优先向符合条件的贫困户会员和妇女会员发放借款。
1.借款人向理事会提出申请。采用小组联保的，借款申请需经小组成员签字同意；
2.理事会审查，批准或否决借款申请；
3.理事会与借款人签定借款相关合同或协议；
4.借款手续办理完后，实行乡审、县批、盟备案（花名册），然后由盟扶贫办、城投公司联合报自治区开行审批。
5.结算代理银行收到由兴安盟城市发展投资经营有限责任公司和盟扶贫办会签的资金支付审批表（包括最终审批确定的用款人及贷款金额明细）后，按明细要求将资金支付给借款户；
6.理事会公告借款情况。
第二十条 还款程序
1.借款本金和占用费按章程的规定偿还。借款户到理事会还款时，会计须开具收据，出纳和还款人签字；
2.对不能偿还的借款，启动联保程序，小组成员承担连带还款责任。在借款未还清前，小组成员不得借款；
3.每月公告还款情况。
第二十一条 合理安排“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务嘎查村启动资金，由旗县级财政按贷款总额度的3%列支，主要用于印制宣传单、各项表格、票据及培训等前期办公经费。
第二十二条 互助组织财务管理工作要严格按照国家政策规定要求办理，坚持节约原则，实行法定代表人（理事长）一支笔审批制度。不能动用本金列支管理费用。管理费用只能从收取的占用费中列支。
第二十三条 退出互助协会的程序
1.向理事会提出退出互助协会的申请；
2.理事长审核批准退出申请；
3.财务人员支付退出成员缴纳的互助金；
4.要求退出互助协会的，必须在加入一年后才能申请退出；
5.要求退会的会员应提前2个月向互助组织理事长提出，经批准后办理退会手续，终止会员资格。
第四章 财务管理与监督
第二十四条 农牧民微贷款业务资金管理
拨付条件。在满足下列条件后，可以拨付“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务资金；
互助协会已成立，建立了财务管理制度，并在正规金融机构开设专用帐户。
第二十五条 财务管理人员及职责分工
1.根据《中华人民共和国会计法》，理事长全面负责财务管理，下设会计、出纳；
2.会计主要负责互助组织资金管理和财务核算工作，按有关法规和制度要求，及时进行帐务处理，编制财务报表及报表说明；负责个人借款台帐的建立和登记工作；负责财务真实性的审查与复核。本金和占用费的计算与收回；负责财务档案管理工作；接受财务审计与监督，及时向理事会或上级财务主管部门反馈财务活动和核算中出现的重大问题；负责具体办理与城投公司、结算代理行结算业务。出纳主要负责现金日记帐和银行存款日记帐的记帐工作；做到手续齐备、日清月结、帐帐相符、帐实相符；负责借款的催收，严禁公款私用。
3.财务人员应保持相对稳定，确因工作需要变动的，必须按《会计基础工作规范》规定办理移交手续，移交时要有相关负责人在场监交，并由移交人，接收和监交人签字。
第二十六条 印章与印鉴的管理
互助协会需要使用的印章主要包括：互助组织行政公章、财务专用章、财务预留银行的个人印鉴等；各种专用印章应采用“专人使用、专人保管、专人负责”的办法。行政专用公章由理事长保管，财务专用章、印鉴章由会计保管。
第二十七条 帐户管理
归还“扶贫支点工程”––农牧民微贷款实行专户管理，不得存入以个人名义开户的银行帐户。
第二十八条 现金管理
1.提取现金须经理事长同意并签字；
2.每次回收的现金，应在当天或次日存入专用帐户；
3.提存现金须由出纳和至少一名理事会其它成员一起完成；
4.库存现金不超过500元。
第二十九条 银行存款管理
互助协会应当严格按照《支付结算办法》，加强银行帐户的管理，按有关规定办理存款、取款和结算，严禁签发空头支票。理事会和监事会应当定期检查银行帐户的使用情况，核对银行对帐单。
第三十条 风险管理控制
1.小额、短期、分期还款；
2.对不能按时还款的借款人及联保小组其他成员停止发放借款；
3.提高逾期借款占用费率；
4.互助小组同时使用借款的成员不能超过2/3；
5.优先向妇女社员发放借款；
6.保留法律起诉的权利。
第三十一条 互助协会退出机制
1.违反第一章规定的原则；
2.没有按章程的规定管理和使用“扶贫支点工程”––农牧民微贷款资金；
3.“扶贫支点工程”––农牧民微贷款资金不良借款率超过15%以上（不良借款指逾期30天和30天以上的借款）；
4.违反了贫困优先的规定。
第五章微贷款业务组织管理
第三十二条 扶贫办、金融办、财政部门及乡（镇、苏木）“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务领导小组要按照《细则》的规定，开展行业指导服务，并负责组织开展互助协会管理人员和社员的培训，协助制定“扶贫支点工程”––农牧民微贷款村实施方案、章程、资金管理细则，各项规章制度和跟踪服务计划，努力提高项目科技含量和资金使用效益。同时要负责对“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务运行的检查和监测工作，受理投诉，开展调查，配合审计部门对“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务审计，负责实施互助组织的退出事宜。
第三十三条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务领导小组成员单位，涉及微贷款业务上报下发等有关事宜，商领导小组办公室后，再做办理。
第三十四条 “扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务监督管理，实行指导部门季报制，每季度月初5日前将上季度“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务运行情况，同时以电子版报表形式逐级上报扶贫办。
第三十五条 盟扶贫办、金融办、城投公司等有关部门对理事会提交贷款人花名册，若发现问题，具有一票否决权。
第三十六条 原始资料要完整保存，理事会、乡镇苏木、旗县扶贫办要建档备查。
第三十七条 互助组织违反监事规定的，指导部门责令其限期整改，并采取相应监管措施。擅自变更法定变更事项等行为的，应责令其整改；对互助组织管理人员的违法乱纪行为，依据相关法律法规进行处罚，构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。
第三十八条 贷款的收回及损失责任
贷款的发放和回收的责任主体是理事会，一旦贷款发生沉淀，要实行逐级追究责任，即盟行署追究旗县市政府责任，沉淀贷款由旗县政府代偿，旗县政府追究乡镇政府责任，沉淀贷款由乡镇政府代偿，乡镇政府追究理事会责任，理事会追究互助成员责任，沉淀贷款由互助组其他成员代偿。
第六章 附则
第三十九条 本实施细则适用范围。全盟各乡（镇、苏木）有开展“扶贫支点工程”––农牧民微贷款业务村均应参照细则管理。
第四十条 本实施细则由盟扶贫办负责解释。
第四十一条 本实施细则自公布之日起施行。
国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知
国务院证券委员会 等
国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知
1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。
