最高人民法院研究室关于对原审被告人已死亡的原第一审案件能否按第二审程序再审问题的电话答复
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最高人民法院研究室关于对原审被告人已死亡的原第一审案件能否按第二审程序再审问题的电话答复
最高人民法院研究室
最高人民法院研究室关于对原审被告人已死亡的原第一审案件能否按第二审程序再审问题的电话答复
1989年5月26日，最高法院研究室
江苏省高级人民法院：
你院苏法研（1989）57号《关于对原审被告人已死亡的原第一审案件能否按第二审程序再审问题的请示》收悉。经研究，答复如下：
原审被告人已死亡的原第一审刑事案件，人民法院按照审判监督程序决定再审的，可以根据刑事诉讼法第一百四十九条、第一百五十条的规定，由上级人民法院提审，并依照第二审程序进行审判，所作的判决、裁定，为终审的判决、裁定。
附：江苏省高级人民法院关于对原审被告人已死亡的原第一审案件能否按第二审程序再审问题的请示 苏法研〔1989〕57号
最高人民法院：
我省法院在审判工作中遇到了对原审被告人已死亡的原第一审案件再审时适用何种诉讼程序的问题。刑事诉讼法第一百五十条规定：人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，“如果原来是第一审案件，应当依照第一审程序进行审判，所作的判决、裁定，可以上诉、抗诉”。在审判实践中，对原审被告人健在的原第一审案件适用这个规定不成问题，但对原审被告人已死亡的原第一审案件仍按第一审程序再审，就会出现原审被告人的近亲属在法院法定上诉期限内不服法院所作判决、裁定，是提出上诉，还是提出申诉等问题。
我们认为，原审被告人已死亡的原第一审案件宜由上一级法院提审，并按第二审程序进行审判，所作的判决、裁定为终审的判决、裁定。原审被告人的近亲属如不服判决、裁定，可以提出申诉。其理由：（1）符合刑事诉讼法第十八条规定。（2）能够避免已死亡原审被告人的近亲属不服法院判决、裁定时，既不能上诉又不能申诉的问题。（3）原审被告人已死亡的原第一审案件在原为第一审的再审案件中为数很少，即使全部移送上级法院再审，也不会增加上级法院过多的负担。
以上意见当否，请予示复。
1989年3月25日
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
北京市发展计划委员会招标投标行政执法人员及执法证件管理暂行办法
北京市发展计划委员会办公室
关于印发《北京市发展计划委员会招标投标行政执法人员及执法证件管理暂行办法》的通知
北京市发展计划委员会
发布日期:2003.08.12 - 实施日期:2003.08.12
(京计政策文〔2003〕1322号)
委内各处室、各区县计委：
现将《北京市发展计划委员会招标投标行政执法人员及执法证件管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○三年八月九日
北京市发展计划委员会招标投标行政执法人员及执法证件管理暂行办法
第一条 为加强对招标投标行政执法人员及执法证件的管理，提高招标投标行政执法工作水平，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称招标投标行政执法是指发展计划部门依照招标投标法律、法规和规章实施监督、检查和查处违法行为的活动。
第三条 招标投标行政执法人员（以下简称行政执法人员）是指具体履行发展计划部门执法职能、执行执法任务的工作人员。
第四条 市发展计划部门法制机构是市和区县发展计划部门执法证件管理机构，负责行政执法人员执法证件的颁发、审验等具体管理工作。行政执法人员的培训、考核等工作，由市发展计划部门法制机构会同本部门人事机构负责。
第五条 行政执法人员履行以下职责：
（一）对招标投标法律、法规和规章的实施情况进行监督、检查；
（二）依法查处招标投标违法行为；
（三）履行有关法律、法规、规章赋予的其他职责。
第六条 行政执法人员应当具备以下基本条件：
（一）熟知招标投标法律、法规和规章；
（二）熟知行政处罚法及北京市的有关规定；
（三）具有大专（包括大专）以上文化程度；
（四）在发展计划部门工作2年以上，具备招标投标的专业知识；
（五）作风正派，忠于职守，遵纪守法，廉洁奉公。
第七条 符合第六条规定条件的行政执法人员经过执法培训并且考核合格的，经市发展计划部门批准，取得行政执法上岗资格。
第八条 取得上岗资格的行政执法人员，由市发展计划部门颁发执法证件。
第九条 执法证件是行政执法人员实施监督检查和查处违法行为等行政执法工作的资质和身份证明。
行政执法人员在执行行政执法公务时，应当出示执法证件。
第十条 行政执法人员应当妥善保管执法证件，不得损毁、涂改或者转借他人。
第十一条 行政执法人员遗失执法证件的，应当立即向执法证件管理机构报告。执法证件管理机构审核属实后，将遗失证件予以注销，并办理补发执法证件手续。
第十二条 行政执法人员调离招标投标行政执法岗位的，由执法证件管理机构收回执法证件并注销。
区县发展计划部门行政执法人员调离招标投标行政执法岗位的，区县发展计划部门应当及时向执法证件管理机构报告，收回执法证件并及时办理注销手续。
第十三条 行政执法人员不按规定使用执法证件的，由其所在单位提出批评教育；对于不接受批评教育，坚持不按规定使用执法证件的，由执法证件管理机构吊销其执法证件。
行政执法人员利用执法证件从事违法违纪活动的，由执法证件管理机构吊销其执法证件。
第十四条 区县发展计划部门发现本单位行政执法人员不按规定使用执法证件并且不接受批评教育的，或者利用执法证件从事违法违纪活动的，应当及时向执法证件管理机构报告。
第十五条 执法证件实行两年审验制度，即每两年审验一次。执法证件管理机构对以下情况进行审验：
（一）行政执法人员参加培训的情况；
（二）行政执法人员执法违纪或者重大执法过失情况；
（三）其他情况。
第十六条 执法证件管理机构根据审验情况，分别做出以下处理决定：
（一）对于符合审验要求的行政执法人员，在其执法证件上加盖审验合格公章，并签署审验有效期。
（二）对于没有达到审验要求的行政执法人员，不予通过审验，并通知其所在单位，暂停其行政执法资格。
（三）对于行政执法人员由于玩忽职守造成严重后果的，或者有滥用职权、徇私舞弊等问题的，吊销其执法证件。
第十七条 未经审验的执法证件自行失效。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
北京市发展计划委员会办公室 2003年8月12日
